深圳證監(jiān)局近日披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，自然人李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳因操縱證券市場(chǎng)違法行為，被開(kāi)出罰單。
根據(jù)上述罰單透露的信息，李國(guó)院、楊曉華等4人控制使用61個(gè)證券賬戶(hù)操縱“通寶能源”股票，116個(gè)交易日賬戶(hù)組有買(mǎi)入交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入2.41億股，買(mǎi)入成交金額1,408,749,814.51元（約14.09億元）；76個(gè)交易日賬戶(hù)組有賣(mài)出交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)賣(mài)出約2.2億股，賣(mài)出成交金額1,298,088,619.07元（約12.98億元）。
賬戶(hù)組涉案交易虧損約149萬(wàn)元。李國(guó)院、楊曉華分別被處以110萬(wàn)元罰款，馮美娟、宋芳芳分別被處以10萬(wàn)元罰款。
值得注意的是，操縱證券市場(chǎng)違法行為在A(yíng)股市場(chǎng)并不鮮見(jiàn)，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局已披露多起操縱證券市場(chǎng)違法行為。
控制使用61個(gè)證券賬戶(hù)操縱“通寶能源”股票
根據(jù)深圳證監(jiān)局上述行政處罰決定書(shū)的信息，該局對(duì)李國(guó)院、楊曉華等人操縱山西通寶能源股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)通寶能源）股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人均未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證，本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳存在以下違法事實(shí)：
一、李國(guó)院、楊曉華等4人控制使用61個(gè)證券賬戶(hù)
2017年1月5日至8月15日期間，李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳伙同控制、使用“李國(guó)院”等61個(gè)證券賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)賬戶(hù)組），通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)和在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易等方式影響“通寶能源”股票的交易價(jià)格和交易量。
二、操縱“通寶能源”股票情況
（一）集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣(mài)
2017年1月5日至8月15日期間，賬戶(hù)組124個(gè)交易日交易“通寶能源”股票，持股占流通股本比例最高達(dá)5.49%。其中：116個(gè)交易日賬戶(hù)組有買(mǎi)入交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)買(mǎi)入241,055,687股，買(mǎi)入成交金額約14.09億元，買(mǎi)入成交排名第一的交易日73個(gè)，日買(mǎi)入成交平均占比21.46%，最高達(dá)75.40%，占比大于20%的交易日53個(gè)；賬戶(hù)組以不低于賣(mài)一價(jià)申買(mǎi)2.07億股，占賬戶(hù)組連續(xù)競(jìng)價(jià)總申買(mǎi)量的72.72%，申買(mǎi)價(jià)不低于賣(mài)一價(jià)的成交量占同期市場(chǎng)連續(xù)競(jìng)價(jià)總成交量比例大于20%的交易日42個(gè)；76個(gè)交易日賬戶(hù)組有賣(mài)出交易，累計(jì)競(jìng)價(jià)賣(mài)出約2.2億股，賣(mài)出成交金額約13億元，賣(mài)出成交排名第一的交易日48個(gè)，日賣(mài)出成交平均占比19.08%，最高達(dá)71.03%，占比大于20%的交易日35個(gè)。
（二）在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行交易
2017年1月5日至8月15日期間，有50個(gè)交易日賬戶(hù)組存在對(duì)倒，占同期市場(chǎng)成交量比例為7.10%，對(duì)倒量占市場(chǎng)成交量比例大于10%的交易日16個(gè)，對(duì)倒量占市場(chǎng)成交量比例大于20%的交易日6個(gè)。
行政處罰決定書(shū)指出，賬戶(hù)組上述涉案交易虧損149萬(wàn)元。
李國(guó)院與楊曉華商議合作交易，二人為交易籌集或提供資金、賬戶(hù)，自行或安排他人操作賬戶(hù)，商議配資結(jié)算、信托賬戶(hù)籌備、下單交易等事項(xiàng)；馮美娟、宋芳芳為涉案交易提供資金、賬戶(hù)，操作部分賬戶(hù)下單交易。
以上事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶(hù)交易終端硬件信息、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、微信聊天記錄、交易所提供的相關(guān)交易數(shù)據(jù)信息等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，李國(guó)院、楊曉華、馮美娟、宋芳芳上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場(chǎng)違法行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：對(duì)李國(guó)院、楊曉華分別處以110萬(wàn)元罰款，對(duì)馮美娟、宋芳芳分別處以10萬(wàn)元罰款。
年內(nèi)監(jiān)管已披露多起操縱證券市場(chǎng)違法行為
值得注意的是，操縱證券市場(chǎng)違法行為在A(yíng)股市場(chǎng)并不鮮見(jiàn)，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)和各地證監(jiān)局已披露多起操縱證券市場(chǎng)違法行為。
比如證監(jiān)會(huì)今年8月份披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)自然人賴(lài)登練操縱力盛運(yùn)動(dòng)(上海)體育科技股份有限公司(曾用名上海力盛賽車(chē)文化股份有限公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)力盛賽車(chē))股票行為進(jìn)行立案調(diào)查、審理。
證監(jiān)會(huì)查明，賴(lài)登練控制使用“上海翎巧資產(chǎn)管理有限公司-速贏(yíng)翎巧1號(hào)私募證券投資基金”等共計(jì)75個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行交易。75個(gè)證券賬戶(hù)在交易涉案股票期間存在IP、MAC關(guān)聯(lián)，并由賴(lài)登練自認(rèn)、部分證券賬戶(hù)介紹人指認(rèn)、部分證券賬戶(hù)與賴(lài)登練有簽署協(xié)議。資金來(lái)源于賬戶(hù)配資資金及自有資金，交易由賴(lài)登練本人決策、盈虧由賴(lài)登練負(fù)責(zé)。
2020年1月3日至12月24日期間,賴(lài)登練控制使用賬戶(hù)組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易，或者在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，操縱、影響“力盛賽車(chē)”交易價(jià)格或者交易量。賴(lài)登練控制的賬戶(hù)組虧損為5075萬(wàn)元，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)賴(lài)登練操縱證券市場(chǎng)的行為，處以500萬(wàn)元的罰款。
今年7月份，證監(jiān)會(huì)披露的一份行政處罰決定書(shū)顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)自然人陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟操縱“鳳形股份”行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，經(jīng)查明，2017年10月9日至2018年2月28日,當(dāng)事人控制使用“高某”等115個(gè)證券賬戶(hù)，采取利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買(mǎi)賣(mài)“鳳形股份”，在實(shí)際控制的賬戶(hù)之間交易“鳳形股份”，不以成交為目的的頻繁或大額申報(bào)、撤單等手段操縱、影響股票交易價(jià)格和交易量，導(dǎo)致“鳳形股份”股價(jià)大幅偏離同期中小板綜指。截至2018年2月28日，賬戶(hù)組累計(jì)虧損3.04億元。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)陳維新、張兆陽(yáng)、朱瑞、李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟處以300萬(wàn)元罰款。其中，對(duì)陳維新處以80萬(wàn)元罰款,對(duì)李衛(wèi)衛(wèi)、朱一棟分別處以70萬(wàn)元罰款，對(duì)張兆陽(yáng)、朱瑞分別處以40萬(wàn)元罰款。
今年7月份，證監(jiān)會(huì)披露的另一份行政處罰決定書(shū)顯示，對(duì)王春芳操縱當(dāng)代東方股票價(jià)格行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理。經(jīng)查明，2017年8月23日至2018年8月15日，王春芳控制使用華鑫國(guó)際信托有限公司-華鑫信托·華昇83號(hào)集合資金信托計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱(chēng)華昇83號(hào))等49個(gè)信托賬戶(hù)和楊某娟等26個(gè)個(gè)人賬戶(hù)共計(jì)75個(gè)證券賬戶(hù)進(jìn)行證券交易。華昇83號(hào)光大證券賬戶(hù)等70個(gè)證券賬戶(hù)于整個(gè)操縱期間被控制使用；金某蘭中信建投證券賬戶(hù)等5個(gè)證券賬戶(hù)于2017年8月23日至2018年6月4日被控制使用。在聽(tīng)證及陳述申辯中以及聽(tīng)證會(huì)后，王春芳及其代理人提出申辯意見(jiàn)。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定,證監(jiān)會(huì)決定:對(duì)王春芳處以200萬(wàn)元罰款。