違規(guī)出借個(gè)人證券賬戶 兩股民被給予警告并分別罰款3萬元
今年來，監(jiān)管披露了多起散戶出借證券賬戶被罰案例。2月17日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了兩條行政處罰決定書，均指向個(gè)人出借證券賬戶的違規(guī)行為。
公告顯示，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)散戶散戶梁志明、代薇出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見。
調(diào)查顯示，2021年4月至2023年8月，梁志明及代薇將個(gè)人證券賬戶出借給他人使用，將上述違法事實(shí)，有證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水、通訊記錄、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)梁志明及代薇責(zé)令改正，給予警告，并分別處以3萬元罰款。
此前，在1月10日，山西監(jiān)管局公告一張針對(duì)散戶出借證券賬戶的罰單，當(dāng)事人梁晗因出借賬戶給他人使用，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，被責(zé)令改正、給予警告并處以3萬元罰款。
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