一日3張券商罰單落地。
10月31日，第一創(chuàng)業(yè)發(fā)布公告，公司全資子公司一創(chuàng)投行收到證監(jiān)會(huì)立案告知書(shū)，因一創(chuàng)投行在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)一創(chuàng)投行立案。
除一創(chuàng)投行立案外，重慶證監(jiān)局當(dāng)日也公布兩張罰單，中銀證券重慶分公司被采取出具警示函措施，證券從業(yè)人員彭軼被采取責(zé)令改正措施。
彭軼作為證券從業(yè)人員，存在使用他人證券賬戶(hù)持有、買(mǎi)賣(mài)股票，違規(guī)操作客戶(hù)證券賬戶(hù)，將客戶(hù)證券賬戶(hù)交由他人使用的行為。中銀證券重慶分公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，反映出分公司內(nèi)部管理薄弱，對(duì)股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測(cè)和處理，對(duì)從業(yè)人員合規(guī)管理不到位。
財(cái)務(wù)造假遭罰5780萬(wàn)元
一創(chuàng)投行此次被立案，與其持續(xù)督導(dǎo)的客戶(hù)鴻達(dá)興業(yè)此前曝出的嚴(yán)重信披違法案直接相關(guān)。
6月27日，鴻達(dá)興業(yè)發(fā)布公告，公司收到行政處罰決定書(shū)，鴻達(dá)興業(yè)被責(zé)令改正，給予警告，并處以1850萬(wàn)元罰款；周奕豐被給予警告，并處以2200萬(wàn)元罰款；林桂生被給予警告，并處以600萬(wàn)元罰款；姚兵被給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；林少韓被給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；郝海兵被給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；殷付中被給予警告，并處以180萬(wàn)元罰款；劉江飛被給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；鄭偉彬被給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款。
合計(jì)來(lái)看，上述罰款總金額高達(dá)5780萬(wàn)元。
江蘇證監(jiān)局指出，當(dāng)事人周奕豐作為鴻達(dá)興業(yè)實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，組織、指使公司在相關(guān)定期報(bào)告中編造、篡改重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，組織、指使公司擅自變更募集資金用途。周奕豐被采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。
當(dāng)事人林桂生，受周奕豐的指使，實(shí)施擅自變更募集資金用途，在相關(guān)定期報(bào)告中編造、篡改重要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，其行為惡劣，在相關(guān)違法行為中起了主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重。林桂生被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施
違法事實(shí)包括，一是鴻達(dá)興業(yè)擅自改變2019年募集資金用途；二是鴻達(dá)興業(yè)2019年至2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告及相應(yīng)期間募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告、關(guān)于歸還募集資金的公告存在虛假記載；三是鴻達(dá)興業(yè)未及時(shí)披露重大訴訟、仲裁及重大擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展情況。
鴻達(dá)興業(yè)通過(guò)虛增營(yíng)業(yè)收入，虛減營(yíng)業(yè)成本、費(fèi)用等方式，虛增利潤(rùn)總額，導(dǎo)致2020年至2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告存在虛假記載。鴻達(dá)興業(yè)2019年至2022年年度報(bào)告、2023年半年度報(bào)告關(guān)于募集資金的使用情況及相應(yīng)期間募集資金存放與實(shí)際使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告存在虛假記載。鴻達(dá)興業(yè)關(guān)于歸還用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金的公告及公司2022年年度報(bào)告關(guān)于用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的閑置募集資金歸還情況的表述存在虛假記載。
鴻達(dá)興業(yè)未及時(shí)披露重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；鴻達(dá)興業(yè)未及時(shí)披露重大擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)展情況。
對(duì)于被立案情況，第一創(chuàng)業(yè)表示，一創(chuàng)投行將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，公司將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營(yíng)情況正常。
此外，值得注意的是，鴻達(dá)興業(yè)股票及可轉(zhuǎn)債已退市逾一年。2024年3月17日，ST鴻達(dá)公告，公司股票和可轉(zhuǎn)換公司債券已被深交所決定終止上市，將在2024年3月18日被深交所摘牌。
持續(xù)督導(dǎo)新規(guī)被期待
一創(chuàng)投行因持續(xù)督導(dǎo)不力被立案，是券商持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任被從嚴(yán)追責(zé)的縮影。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2024年以來(lái)，因持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)類(lèi)罰單多達(dá)42張，波及22家券商。其中今年持續(xù)督導(dǎo)違規(guī)罰單已有8張，涉罰券商分別為中信建投、東海證券、西南證券、東吳證券、華英證券、華泰聯(lián)合、民生證券以及上述第一創(chuàng)業(yè)。
行業(yè)期待已久的持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)規(guī)范亦在推進(jìn)中。去年11月23日，中證協(xié)向券商就《證券公司保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)工作指引》征求意見(jiàn)。此次《指引》的起草主要明確三大方面內(nèi)容，一是制定較為健全的保薦業(yè)務(wù)持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)規(guī)范，形成統(tǒng)一明晰的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；二是針對(duì)可轉(zhuǎn)債股債雙性特點(diǎn)，明晰可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的股性持續(xù)督導(dǎo)與債性受托管理工作要求，解決保薦人可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)執(zhí)業(yè)“困惑”問(wèn)題；三是形成統(tǒng)一的持續(xù)督導(dǎo)工作底稿目錄，覆蓋持續(xù)督導(dǎo)階段的主要工作內(nèi)容，為保薦人編制持續(xù)督導(dǎo)工作底稿提供指引。
由此，可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的股性持續(xù)督導(dǎo)受到監(jiān)管持續(xù)關(guān)注，一創(chuàng)投行恰是在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目中涉嫌持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)。
市場(chǎng)人士認(rèn)為，此次一創(chuàng)投行立案事件，或進(jìn)一步推動(dòng)可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)新規(guī)落地，促使券商強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控。
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